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die bank 03 // 2018

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die bank gehört zu den bedeutendsten Publikationen der gesamten Kreditwirtschaft. Die Autoren sind ausnahmslos Experten von hohem Rang. Das Themenspektrum ist weit gefächert und umfasst fachlich fundierte Informationen. Seit 1961 ist die bank die meinungsbildende Fachzeitschrift für Entscheider in privaten Banken, Sparkassen und kreditgenossenschaftlichen Instituten. Mit Themen aus den Bereichen Bankmanagement, Regulatorik, Risikomanagement, Compliance, Zahlungsverkehr, Bankorganisation & Prozessoptimierung und Digitalisierung & Finanzinnovationen vermittelt die bank ihren Lesern Strategien, Technologien, Trends und Managementideen der gesamten Kreditwirtschaft.

Inhalt

Inhalt 03 // 2018 08 Fokus auf den Geschäftspartner Know Your Customer und Customer Due Diligence sind zwei wichtige Bausteine im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Aber auch Korruption und Bestechlichkeit gehören mit in dieses Spektrum. Banken müssen ihre Geschäftspartner kennen und im Blick behalten. Gesetzesverstöße können mit massiven Strafen gegen Unternehmen und handelnde Personen geahndet werden. 26 Akademischer Austausch Die Kernkompetenz des Frankfurter EBI ist die Forschung im Bereich des Bankwesens. Mit Hilfe von Working Papers und akademischen Konferenzen sollen grenzübergreifende Forschungsarbeiten unterstützt werden. THEMENSCHWERPUNKT COMPLIANCE MANAGEMENT 08 Immer mehr Bedeutung: Compliance 2018 – quo vadis? STEPHAN NIERMANN 12 Korruptionsrisiken wirksam begegnen: Den Geschäftspartner im Blick behalten CLEMENS SPAHN 16 Geldwäscheverdacht: Viele Fragen am ersten Tag von goAML ANJA U. KRAUS 18 BAIT: Aufgabenteilung und Begrifflichkeiten bei der Umsetzung MARTIN DAUMANN 20 Index-Modell: Den Erfolg von Compliance messbar machen SEBASTIAN RICK | RALF JASNY 22 Geldwäsche-Gesetz: Wie weit gehen die aktuellen Novellierungen? SABINE MORGENSCHWEIS 26 Das EBI: Forschen für die Bankenregulierung THOMAS GSTÄDTNER 30 Problem für die Einlagensicherung: Zusammenhang von Korruption und NPL FRIEDRICH THIESSEN 34 Kapazitätssteuerung nach Kundenfokus: Kundensicht statt Bankenbrille JÜRGEN BÜSCHELBERGER | ANDREAS KRONABITLEITNER 38 Serie Geschäftsmodelle: BFS – Nachhaltigkeit als Teil der Strategie MICHAEL SCHIER | ANTON BONNLÄNDER 4 03 // 2018

42 Das Endspiel Basel III ist mit BCBS 424 gewissermaßen finalisiert worden. Der neue Standard gilt in der Bankenbranche als „Basel IV-Maßnahmenbündel“. Unsere Autoren nennen ihn die „historisch größte Änderungswelle, die die Welt bislang gesehen hat“. REGULIERUNG 42 Maßnahmenbündel geschnürt: BCBS 424 als Basel-III-Endgame MARTIN NEISEN | HERMANN SCHULTE-MATTLER 50 MaRisk und BAIT: Die Regulierung als Chance verstehen CHRISTINE MÄHRLE | PATRIK BUCHMÜLLER 56 Steuerung des Step-in Risks: Rechtzeitig Regeln schaffen und das Risiko beleuchten THOMAS KAISER 60 Erste Erfahrungen mit der Kontopfändungsverordnung: Planung und Geduld erforderlich MATHIAS WITTINGHOFER | TILMANN HERTEL 64 Digitalen Stress abbauen Die Digitalisierung bringt eigenständige Kunden und den Abbau von Bank- Arbeitsplätzen mit sich. Für den einzelnen Mitarbeiter bedeutet dies Druck. Und nicht jeder kann oder will diese Schritte mitgehen. BERUF & KARRIERE 64 Veränderungsmanagement: Dem digitalen Stress entgegenwirken CLEMENS SCHMOLL | ANTON SCHMOLL 68 Selbsterneuerung: Durchsetzungskraft ist kein Ego-Trip HARTMUT VOLK 70 At the top | Martin Korbmacher: Der Tausendsassa JONAS DOWEN RUBRIKEN & SERVICE 03 Editorial 06 News & Trends 72 Personalien 73 Bücher & Impressum Der größte deutsche Bankrechtskommentar – online und mit direktem Zugriff Schnelle Recherche zu Preisklauseln? Aktueller Fall von möglicher Geldwäsche in Ihrem Haus? Prüfen Sie online die gültige Rechtslage im größten deutschen Bankrechtskommentar „Bankrecht und Bankpraxis“! Der gesamte Text des Rechtskommentars ist übersichtlich erfasst und mittels Online-Abonnement unter www.bankrecht-und-bankpraxis.de abrufbar, inkl. einer komfortablen Schlagwortsuche. Gleich vierwöchiges kostenfreies Probeabo anfordern unter medien@bank-verlag.de www.bankrecht-und-bankpraxis.de Bank-Verlag GmbH Wendelinstraße 03 // 12018 | 50933 Köln 5

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